了解你的客户背景调查(KYC审核)和资金来源证明

随着发达国家越来越关注建立打击恐怖融资、洗钱和逃税的机制,金融机构、财富管理机构、律师、会计师和其它专业公司都面临着被要求遵守日益严苛的“了解你的客户”(Know-Your-Client, “KYC”)的要求和反洗钱(Anti-Money Laundering,“AML”)法律法规。

我们提供以下服务来帮助中小型服务提供商在有来自中国或台湾的新客户时按当地要求履行“了解你的客户”KYC审核和AML义务提供资金来源证明报告。

KYC背景审核检查

我们的团队与当地服务提供商合作,对公司客户的个人或每位“最终受益人”(Ultimate Beneficial Owner,“UBO”)进行全面的背景调查审核,以确保他们不会对您的企业不利。

KYC背景审核包括以下信息,所有信息视具体情况而定。

项目 说明 个人 公司
1) 一位重点人物的背景信息

包含: 个人信息,个人做为股东或负责人的相关公司,工作经历,负面互联网/媒体搜索,诉讼,破产和执法行动,资历查核

2) 商业智能发现

经验丰富的调查员团队会开展收集公司或个人的信息,来源包含公司内部人员,供应商,顾客,记者或当地商会的相关成员。来源因具体情况而异。

3) 政治暴露个员人数据库检索
4) 国际制裁/合规数据库检索
5) 全面国际英语媒体检索
6) 全面本地语言媒体检索
7) 信用记录
8) 破产记录
9) 民事和刑事诉讼及其他执法行动
10) 法定姓名和地址
11) 注册号和办公室及注册资本(电话,传真,区号,法律形式和公司规模)
12) 分公司和子公司
13) 资本结构与股东
14) 更改注册信息
15) 雇主
16) 雇员
17) 设施和财产
18) 商标和专利,制造许可证
19) 采购信息(原材料和产品)和支付条款
20) 销售信息和收款条款
21) 财务信息 – 财务报表和比率以及与行业平均值的比较
22) 银行信息
23) 行业分析
24) 历史
25) 业务状况和排名
26) 前景

资金来源证明报告(“SOFR”)

在完成KYC背景审核后,我们的团队将与值得信赖且经验丰富的会计师事务所合作,着手准备SOFR。会计师事务所将被聘雇并完成保密程序,以证明投资基金的来源是合法的。

咨询目的